Caro Giovanni ti invio un ipotesi di iter operativo formulata da un collega per la quale chiedo un tuo paarere.

"""Nell'ambito del progressivo "irrobustimento" delle procedure e dei presidi attinenti agli obblighi ed agli adempimenti ex Dlgs 231/2007 - ed in attesa che bankit fornisca ulteriori precisazioni in ordine alle modalità di adempimento afferenti l'ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA (documento che dovrebbe essere diffuso entro il primo trimestre del c.a.) - è stata predisposta in BOZZA la lettera tipo da inoltrare alle "fiduciarie" la cui quota di partecipazione nella compagine sociale di Società ns. Clienti (ovviamente non quotate) è superiore al 25%.L'iter organizzativo proposto è il seguente:

il Preposto di Filiale inoltra la richiesta alla Fiduciaria, dandone copia alla funzione antiriciclaggio e - nel caso di clientela affidanda di competenza di OO.DD. superiori alle Aree - anche all'Ufficio Istruttoria (in uno ai documenti acclusi alla pef) 
la "funzione antiric" riceve il riscontro (da conservare in armadio ignifugo riservato) e cura il prosieguo di competenza
nel caso di clientela affidanda di cui al primo bullet, l'Ufficio Istruttoria contatta la "funzione antiric" per accertare che si siano concluse le attività previste     
Si resta a disposizione per chiarimenti/precisazioni/supporto/riflessioni e quant'altro ritenuto necessario. Grazie."" 

BOZZA DI LETTERA DA INVIARE ALLA FIDUCIARIA

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                                                                           Spett.le

                                                                           FIDUCIARIA xxxxxxxx

racc. a/r



Adeguata verifica della clientela ex artt. 15 e segg. Dlgs. 231/2007



         Al fine di consentirci di ...