Bankit: Compiti vigilanza e provvedimenti sanzionatori!
Oltre all’antiriciclaggio, i provvedimenti sanzionatori hanno riguardato rilievi nel campo della organizzazione e nei controlli sulla trasparenza e sui controlli interni.
Con riferimento al tema che, per quanto mi riguarda, trovo di maggiore interesse sono i temi o rilievi riguardanti l’antiriciclaggio. Anche qui, come avviene di consueto, il ciclostile è lo stesso quando si parla di carenze nell’adempimento degli obblighi di adeguata verifica, di profilatura e di collaborazione attiva (artt. 17, 18, 19, 24, 25, 35, 36 e 62 del d.lgs. 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017).
In proposito, auspico una maggiore chiarezza sulla natura dei rilievi, al solo scopo di migliorare la collaborazione attiva da parte dei soggetti obbligati che farebbero, ovviamente, buon uso delle osservazioni formulate dall’Organismo centrale di vigilanza.
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1. Attijariwafa Bank Europe, Succursale italiana – Provvedimento n. 480 dell’8 settembre 2020 [pdf, 139.6 KB]
Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori
2. BNP Paribas Real Estate Investment Management SGR ex VDG Luca Saporiti – Provvedimento n. 523 del 29 settembre 2020 [pdf, 54.0 KB]
Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori
3. Attijariwafa Bank Europe, Succursale italiana – Provvedimento n. 481 dell’8 settembre 2020 (AML) [pdf, 159.9 KB]
Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori
4. Banca Popolare del Cassinate Scpa – Provvedimento n. 495 del 15 settembre 2020 [pdf, 130.6 KB]
Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori
5. BNP Paribas Real Estate Investment Management SGR – Provvedimento n. 522 del 29 settembre 2020 [pdf, 48.8 KB]
Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori
6. Banca Popolare dell’Alto Adige Spa – Provvedimento n. 508 del 22 settembre 2020 [pdf, 130.9 KB]
Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori
Le sanzioni, spesso anche pesanti, lunari, utilizzano lo stesso ciclostile che ormai abbiamo imparato a memoria: “carenze nell’adempimento degli obblighi di adeguata verifica, di profilatura e di collaborazione attiva (artt. 17, 18, 19, 24, 25, 35, 36 e 62 del d.lgs. 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017).”
Se così é, o meglio così dev’essere, diteci almeno quali sono i rilievi, con maggiore chiarezza sul merito degli stessi.
Chiadiamo troppo?