Omessa segnalazione di operazione sospetta: Rischio licenziamento del dipendente (responsabile di filiale, consulente corporate e/o altri)! Quando mi è capitato di difendere qualche sventurato perché accusato dall’Organo di vigilanza della Banca d’Italia ovvero da una pattuglia della Guardia di finanza, circa una presunta omessa segnalazione di operazione sospetta, a fattor comune, ho cercato di
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Quesito: A cosa serve la Segnalazione di operazione sospetta? La Segnalazione di operazione sospetta è diventata, non un momento di riflessione, ma una liberazione; La Segnalazione serve per dire: Ho fatto il mio dovere e così sono più tranquillo; La Segnalazione,
Omessa segnalazione di operazione sospetta: Il Tribunale assolve, grazie alla protezione dello “Scudo fiscale” Sulla scorta di una recente sentenza di merito del Tribunale di Roma del 15 ottobre 2020, l’adesione allo “Scudo fiscale” da parte di una impresa, esclude l’obbligo
S.O.S.: Procedura di segnalazione di operazione sospetta Definire ed individuare un iter chiaro, agevole e riservato nella procedura di segnalazione di operazione sospetta, costituisce il primo passo per ben corrispondere alle aspettative che l’Istituzione pone in capo a tutti i soggetti
Per un cliente che si rifiuta di fornire delucidazioni circa l’origine di una ingente provvista, da utilizzarsi per acquisto di Certificati di deposito al portatore, l’operazione non ha avuto seguito. Come banca, devo procedere comunque ad inoltrare una Segnalazione di operazione sospetta?
Nell’articolo 41 del vigente Decreto legislativo 231/07 è codificato l’obbligo dei soggetti tenuti alla “Collaborazione attiva” ad inviare alla UIF, una segnalazione di operazione sospetta quando sanno, sospettano o hanno motivi ragionevoli per sospettare che siano in corso o che siano state
La Guardia di finanza ha scoperto un grande giro di false fatturazioni con ingente danno erariale nel quale sono risultate coinvolte alcune aziende, già clienti della nostra banca. Al termine delle indagini, hanno contestato la violazione di “Omessa segnalazione di operazione sospetta”
Concorso in riciclaggio per il direttore di banca che autorizza le operazioni sospette omettendo di segnalarle Cassazione Penale, Sez. II, 14 gennaio 2016, n. 9472 Cassazione Penale, Sez. II, 14 gennaio 2016, n. 9472 Con sentenza n. 9472 del 14 gennaio 2016,
Egregio Dr. Falcone, quando il cliente – vecchio imprenditore privo di qualunque affidamento, nel senso che lavora con i soldi suoi – come banca non ho la possibilità di leggere i suoi bilanci e le dichiarazioni fiscali annualmente presentate. Ciò detto, quale
Egregio Dr. Falcone, esiste uno standard nell’ambito della Pubblica amministrazione per le modalità d’inoltro delle Segnalazioni di operazioni sospette? Grazie R I S P O S T A Nell’ambito della Pubblica amministrazione, le procedure interne variano e sono modulate in base alla
