Antiriciclaggio, casi atipici
Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO: Casi atipici, particolari, surreali! Se volete l’aggettivo migliore trovatelo voi: buona lettura!

  ANTIRICICLAGGIO: Casi atipici, particolari, surreali! Se volete l’aggettivo migliore trovatelo voi: buona lettura!   Per quanto trattasi di argomenti singolarmente già trattati, oggi voglio fare un riepilogo dei casi più eclatanti, surreali, fuori dal mondo che abbiamo registrato nel recente periodo nella complessiva azione di contrasto al riciclaggio di…...

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Pratiche scia
Antiriciclaggio

Pratiche “SCIA”: obblighi antiriciclaggio!

Pratiche “SCIA”: obblighi antiriciclaggio!   <<Secondo le disposizioni antiriciclaggio (ex Dlgs 90/2017, articolo 10, comma 1, lettera a) le pubbliche amministrazioni sono tenute ad inoltrare le opportune segnalazioni all’Unità d’informazione finanziaria qualora emergano situazioni anomale in relazione a procedimenti finalizzati all’adozione di provvedimenti di autorizzazione o concessione>>. In questi ultimi,…...

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Antiriciclaggio

PROMOTORI FINANZIARI & ANTIRICICLAGGIO: Adeguata verifica della clientela e documento di riconoscimento

Egregio Dr. Falcone, sono un Promotore finanziario regolarmente iscritto nell’apposito Albo Consob e vorrei un suo parere circa la necessità di identificare compiutamente il cliente all’atto dell’avvio della relazione. In particolare mi serve capire se la l’acquisizione della copia del documento di riconoscimento è una operazione obbligatoria ai fini dell’Adeguata…...

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Cartolarizzazione
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Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!   Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico, conservando la storia economica del cliente per almeno dieci anni. Quando un credito – deteriorato…...

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Quaderni antiriciclaggio
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Unità di Informazione Finanziaria (UIF): Quaderni dell’antiriciclaggio

Unità di Informazione Finanziaria (UIF) 1. Quaderni dell’antiriciclaggio – Collana Dati statistici I-2019 http://uif.bancaditalia.it/pubblicazioni/quaderni/2019/quaderno-1-2019/index.html?com.dotmarketing.htmlpage.language=102&pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it =======================================… Questo contenuto e’ riservato agli abbonati…………Accedi 15 giorni gratis (altro…)...

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L’antiriciclaggio del commercialista: I tre step partono a gennaio 2020

L’antiriciclaggio del commercialista: I tre step partono a gennaio 2020   Nell’ottica di adeguarsi alle regole tecniche promulgate dal Consiglio nazionale dell’ordine e degli esperti contabili, la categoria e’ in fermento, cercando di dipanarsi fra tante difficolta’ pratiche di applicazione. Personalmente credo che la Regola tecnica n.1 resti quella riguardante…...

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Irregolare trasferimento contante
Antiriciclaggio

Antiriciclaggio: A proposito di irregolare trasferimento di denaro contante!

Antiriciclaggio: A proposito di irregolare trasferimento di denaro contante!   In epoca precedente all’attuale normativa della 231/2007, in occasione della formalizzazione di compravendite immobiliari e si trattava di indicare le modalita’ della transazione economica, gli Studi notarili dell’epoca, erano soliti indicare la formula omnicomprensiva: ‘’Modalita’ di pagamento: Accordi diretti fra…...

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varie

Antiriciclaggio e rapporti con la clientela: Standard di valutazione della operatività della clientela

Antiriciclaggio e rapporti con la clientela: Standard di valutazione della operatività della clientela   Immaginate per un attimo che un vostro cliente primario, conosciuto da decenni, noto imprenditore sul territorio e già cliente di numerosi e diversi Intermediari finanziari. Immaginate che un Organismo di vigilanza – che ha ricevuto una…...

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Antiriciclaggio, formazione e informazione
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Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)

Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)   Al netto delle procedure canoniche previste per le diverse forme e modalità dell’Adeguata verifica della clientela – ordinaria, semplificata o rafforzata – la strada maestra per ridurre il rischio di errore, rimane a mio avviso strettamente…...

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L'antiriciclaggio in banca
varie

Antiriciclaggio: Errore in buona fede e perdita del posto di lavoro

Antiriciclaggio: Errore in buona fede e perdita del posto di lavoro   La vicenda emersa con la sentenza di Cassazione n. 21548/2019 con la quale, pur avendo escluso la responsabilità penale in una ipotesi di favoreggiamento o concorso in riciclaggio da parte del Direttore di filiale perché “il fatto non sussiste”,…...

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