ANTIRICICLAGGIO: Formazione in pillole – Online !

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ANTIRICICLAGGIO: Formazione in pillole – Online !

 

A settembre p.v. avrà inizio una formazione On line di due ore a settimana, dalle ore 11,00 alle ore 13,00 di ogni sabato https://www.giovannifalcone.it/formazione/ .

Per ogni appuntamento formativo, andrò a commentare gli argomenti contenuti in uno dei “Moduli che seguono”.

Ad ogni Modulo, faranno riferimento gli articoli di commento rispettivamente indicati in appendice e riportati in apposita “area riservata” del sito, accessibile ai frequentatori  al termine dell’attività formativa Online.

Per eventuali adesioni o manifestazioni di interesse, si prega di contattare info@giovannifalcone.it.

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MODULO n.1

  1. Concetto ed evoluzione storica del Delitto di riciclaggio – Esempi pratici;
  2. Nuova definizione di riciclaggio ex art.2 D.lgs 231/07 in rapporto all’Autoriciclaggio;
  3. Adeguata verifica della clientela – Scopo e natura del rapporto e Titolare effettivo – Persona politicamente esposta;
  4. False fatturazioni – Fondi neri – verifica di cantiere per attività economiche;

Articoli di riferimento:

FALSE FATTURAZIONI & FONDI NERI: Alert antiriciclaggio per banche e professionisti

HOLDING BANCARIA & ANTIRICICLAGGIO: Cautele necessarie per scongiurare rischi

AUTORICICLAGGIO: Casi di “non punibilità “

ADEGUATA VERIFICA: I criteri della prestazione meramente intellettuale

ANTIRICICLAGGIO: Verifica dinamica rapporto durante

ANTIRICICLAGGIO: Adeguata verifica soggetti non residenti e privi di Codice fiscale

TITOLARE EFFETTIVO: Tutti i soci al 5%!

EVASIONE FISCALE: Reato presupposto anche per l’Autoriciclaggio!

RICICLAGGIO DIRETTO: Uso personale della provvista avente una origine illecita!

CONTO DI APPOGGIO & ADEGUATA VERIFICA: Non tutto è virtuale!

FINANZIAMENTO SOCI & RICICLAGGIO: L’importanza della provenienza della provvista

TITOLARE EFFETTIVO: Non si trova!

ANTIRICICLAGGIO: La patente è un documento valido?  

MODULO n. 2

  1. Iter della Segnalazione di operazione sospetta – ragionevole sospetto;
  2. Segnalazione ad horas – prima di eseguire l’operazione o l’avvio del rapporto – Numero 12 fattispecie operative;
  3. Cronaca giudiziaria – Corruzione, operazioni di Polizia giudiziaria.

Articoli di riferimento:

ANTIRICICLAGGIO: Secondo il Sole 24 Ore

ANTIRICICLAGGIO: Anomalie ripetute per un cliente già segnalato, che fare?

ANTIRICICLAGGIO: Segnalazione ad horas

ANTIRICICLAGGIO: SOS prima di compiere l’operazione, quando, come e perché

FALSE FIDEIUSSIONI: Non fidarsi delle apparenze

STRAGI MAFIOSE ’92: L’insegnamento per la Pubblica amministrazione!

ANTIRICICLAGGIO: Arriva la Magistratura, navigazione a vista!

ALTO RISCHIO DI RICICLAGGIO PER SOCIO OCCULTO: “Restituzione anticipazione socio”!

ANTIRICICLAGGIO & SOSPENSIONE DELL’OPERAZIONE: Come, quando e perché?

ANTIRICICLAGGIO: L’alert delle “false fatturazioni”

LETTURA DEI DATI DI BILANCIO & ANTIRICICLAGGIO: Alert per una SOS ad horas!

INTERMEDIARI FINANZIARI & ANTIRICICLAGGIO: Si continua a sbagliare!

SOS: Modalità d’invio della Segnalazione alla UIF

MODULO n.3

  1. Riservatezza delle segnalazioni– Modalità e forme di collaborazione con gli Organi investigativi;
  2. Operazioni sospette – Casistica operativa: Riciclaggio da evasione fiscale, Garanzie di terzi, Attività di copertura, False fatturazioni e fondi neri, Import/Export, sovra o sottofatturazioni, Truffa alla pubblica amministrazione, Finanziamenti soci occulti, Usura, Vendite sotto costo, Plafond all’esportazione, frodi carosello, Phishing,  .
  3. Indagini giudiziarie e demerito creditizio – Coordinamento Ufficio Antiriciclaggio & Area credito

Articoli di riferimento:

IL “CONTANTE DELLA PROSTITUTA”: Le tasse si pagano!

CAMORRA & RICICLAGGIO: Sedici persone arrestate, compreso un Direttore di banca!

ANTIRICICLAGGIO & DENARO CONTANTE: Lavori occasionali

ANTIRICICLAGGIO & SEGNALAZIONI DI OPERAZIONI SOSPETTE: Tante, ma di scarsa qualità!

MEMORIA DIFENSIVA ANTIRICICLAGGIO: Zelo bocciato!

BENEFICENZA & TERRORISMO: Cautele necessarie!

ANTIRICICLAGGIO: Disponibilità extracontabili versate su conto personale dell’imprenditore

L’EVASIONE FISCALE E’ REATO? Quando scatta il riciclaggio?

VENDITA CELLULARI A META’ PREZZO & RISCHIO RICICLAGGIO: Cosa rischia chi acquista?

CONFISCA ANTIMAFIA & ANTIRICICLAGGIO: Cautele necessarie e riflessioni operative per l’Intermediario finanziario

INTESTAZIONE FITTIZIA DI QUOTE SOCIALI: Evitare la confisca!

ANTIRICICLAGGIO: La buona fede del terzo secondo la Cassazione!

MONTECARLO & VATICANO: Fuori dalla Black list!

ANTIRICICLAGGIO & RISERVATEZZA: Identità «blindata» per chi effettua la segnalazione

PHISHING & RICICLAGGIO: Reati distinti!

ANTIRICICLAGGIO: Reati presupposto al superamento della soglia di danno erariale (ex artt.4 e 5 D.lgs 74/2000)

NOTA INFORMATIVA & TERZO IN BUONA FEDE: Notizie di interesse ai fini dell’Adeguata verifica

RISCHI DI CREDITO & RICICLAGGIO: Inadeguata verifica della clientela!

ANTIRICICLAGGIO: Incoerenza dei rapporti bancari con l’attività economica esercitata dal cliente 

 MODULO n.4 

  1. Cliente già segnalato – che fare?
  2. Incrocio in AUI a posteriori, con le c.d. ricerche di massa, per la individuazione di operazioni sospette non intercettate alla data contabile (esame GIANOS, Contante reale, Rapporti da e/o i c.d. Paesi a rischio, Cambio taglio, Cassette di sicurezza, Effetti al dopo incasso etc.);
  3. Report periodico (ogni 15 gg.) per la estinzione “Titoli al portatore” (es. Certificato di deposito > la soglia di euro 3.000,00), ovvero trasferimento di contante in violazione alla vigente normativa.

Articoli di riferimento:

BANKITALIA: Antiriciclaggio, record di operazioni sospette nel 2016

IRREGOLARE TRASFERIMENTO DI CONTANTE: Sanzione ad entrambi i contraenti

DENARO CONTANTE: Irregolare trasferimento infragruppo

CLAUSOLA “NON TRASFERIBILE”: Quando e perché?

ACQUISTO IMMOBILE PER “CIVILE ABITAZIONE”: “Legittima” la provenienza della provvista

DENARO CONTANTE: Irregolare trasferimento, 30 giorni per fare la comunicazione al MEF

CONTANTI OLTRE IL LIMITE: Chi rischia le sanzioni?

CONTANTI: Sì a pagamenti inferiori a tremila euro

ANTIRICICLAGGIO: Compensi pagati a rate entro i limiti del contante

MODULO n.5

  1. Chek sulla corretta alimentazione dell’AUI – Report periodici e controlli centralizzati a distanza – Suggerimenti sulla rimozione definitiva delle anomalie;
  2. VARIE: Ruolo e compiti del Collegio sindacale, Controlli interni, Verifica organizzativa di filiale etc., Risposte a quesiti specifici di un Intermediario finanziario e modalità di accesso al sito.

Articoli di riferimento:

COLLEGIO SINDACALE E OBBLIGHI ANTIRICICLAGGIO: Vigilanza e controllo per banche & assicurazioni!

REATI SOCIETARI & RESPONSABILITA’ AMMINISTRATIVA D’IMPRESA: Interesse e vantaggio delle banche

 

 

 

 

 

 

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