Antiriciclaggio & quadro sanzionatorio: appuntamento periodico per passare alla cassa!

Antiriciclaggio: appuntamento con la cassa!
Antiriciclaggio: appuntamento con la cassa!

Antiriciclaggio & quadro sanzionatorio: appuntamento periodico per passare alla cassa!

 

Con una cadenza settimanale, il precetto violato è standard, lo abbiamo imparato a memoria e suona pressappoco cosi:

CONSIDERATO che la Banca d’Italia ha accertato, nei confronti di Cassa Lombarda Spa, le irregolarità di seguito indicate:

carenze negli obblighi di adeguata verifica della clientela (artt. 17, 18, 19, 24, 25 e 62, d.lgs. n. 231/2007, come modificato dal d.lgs. n. 90/2017).

CONSIDERATO che le suddette irregolarità sono state contestate a Cassa Lombarda Spa, nella persona del legale rappresentante pro-tempore, secondo le formalità previste dall’art. 145 TUB, richiamato dall’art. 65 del d.lgs. n. 231/2007″.

Le sanzioni variano e partono dalle 30mila euro ad un milione 488mila euro.

Insomma, quali sono e che cosa consistono queste carenze non dato sapere, anche per imparare e non ripetere errori analoghi.

Come detto in tante altre occasioni, sono disponibile a fornire delucidazioni, anche in forma gratuita, per non continuare a subire scempi della specie!

=====

1. Elenco degli Orientamenti e delle Raccomandazioni delle Autorità europee di vigilanza (European Supervisory Authorities)

Guidelines on supervisory reporting and disclosure requirements in compliance with the CRR “Quick fix” in response to the COVID-19 Pandemic.

Guidelines on uniform disclosures under Article 473a of Regulation (EU) No 575/2013 (CRR) on the transitional period for mitigating the impact of the introduction of IFRS 9 on own funds to ensure compliance with the CRR “quick fix” for the COVID-19 pandemic.

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/normativa/orientamenti-vigilanza/elenco-esa/index.html?com.dotmarketing.htmlpage.language=102&pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

2. Cassa Lombarda Spa – Provvedimento n. 419 del 28 luglio 2020 (AML) [pdf, 48.2 KB]
https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/Cassa_Lombarda_Spa_provv_419_28072020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

3. UBS Fiduciaria Spa – Provvedimento n. 439 del 4 agosto 2020 (AML) [pdf, 48.7 KB]
https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/UBS_Fiduciaria_Spa_provv_439_04_08_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

4. UBS Europe SE Succursale Italia – Provvedimento n. 438 del 4 agosto 2020 (AML) [pdf, 49.3 KB]
https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/UBS_Europe_SE_Succursale_Italia_provv_438_04_08_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

5. Cassa Lombarda Spa – Provvedimento n. 418 del 28 luglio 2020 [pdf, 48.0 KB]
https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/Cassa_Lombarda_Spa_provv_418_del_28072020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

6. Banca Popolare Vesuviana – Provvedimento n. 417 del 28 luglio 2020 (AML) [pdf, 154.5 KB]
https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/Banca_Popolare_Vesuviana_provv_417_28_07_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

7. Comunicazione dell’8 settembre 2020
https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/normativa/archivio-norme/comunicazioni/com-20200908/index.html?com.dotmarketing.htmlpage.language=102&pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

=======================================

Commenta per primo

Lascia un commento