Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale   Con l’avvio di qualsivoglia rapporto con il cliente – persona fisica e/o giuridica – l’Intermediario finanziario o soggetto obbligato in genere è chiamato dalla Istituzione a fornire la c.d. “Collaborazione attiva” in materia di contrasto al riciclaggio di denaro sporco e di…...

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Comune, Titolare effettivo
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Amministrazione Comunale: Titolare effettivo?

  Amministrazione Comunale: Titolare effettivo?   Egregio dott. Falcone, seguo con attenzione le Sue pubblicazioni. In qualità di referente di una banca presso cui sono dipendente,, mi è stato posto un quesito alla luce delle modifiche introdotte dalla IV direttiva che ha ristretto (se non annullato del tutto) le categorie…...

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ANTIRICICLAGGIO & RECUPERO CREDITI
Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO & RECUPERO CREDITI: L’adeguata verifica secondo il MEF

ANTIRICICLAGGIO & RECUPERO CREDITI: L’adeguata verifica secondo il MEF    Per una Società di recupero crediti si pone il problema di individuare il cliente da identificare ai fini dell’Adeguata verifica: è considerato cliente il solo debitore oppure la società mandante dell’incarico (creditore), ovvero ambedue i soggetti citati?  Grazie  Da un…...

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Titolare effetivo
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TITOLARE EFFETTIVO: Associazioni non riconosciute

TITOLARE EFFETTIVO: Associazioni non riconosciute    Gentilissimo dr. Falcone, mi permetto di sottoporle il seguente quesito:  Qual è la procedura per identificare il titolare effettivo di un soggetto diverso da persona fisica avente quale natura giuridica “ASSOCIAZIONI NON RICONOSCIUTE E COMITATI (12)” ed esercente l’attività “ATTIVITA’ DI ASSOCIAZIONI E ORDINI…...

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Antiriciclaggio & riservatezza
varie

L’ANTIRICICLAGGIO DEI DIRITTI & DOVERI: Cominciamo con la riservatezza (interna ed esterna)

L’ANTIRICICLAGGIO DEI DIRITTI & DOVERI: Cominciamo con la riservatezza (interna ed esterna)   L’incertezza e la preoccupazione deriva principalmente dall’assenza di riservatezza da parte degli Organi nquirenti.  Lo stesso cliente, si è presentato in banca dicendo che l’organo di polizia gli ha riferito che la Segnalazione di operazione sospetta è [Leggi tutto]

Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore

ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore   L’emissione, da parte di società per azioni, ed il trasferimento di prestiti obbligazionari al portatore può assumere rilievo con riferimento alla disciplina antiriciclaggio? R I S P O S T A Al riguardo, è bene evidenziare come le disposizioni antiriciclaggio incidano sulla fase…...

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varie

RATA DI MUTUO: Pagamento in contanti

RATA DI MUTUO: Pagamento in contanti   Egregio Dr.Falcone, quale tipo di valutazione si può fare di fronte ad un cliente che preferisce pagare la rata del mutuo in contanti e senza transitare, sia pure invitato più volte,  dal conto corrente? Grazie Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R [Leggi tutto]

Antiriciclaggio, formazione e informazione
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Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)

Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)   Al netto delle procedure canoniche previste per le diverse forme e modalità dell’Adeguata verifica della clientela – ordinaria, semplificata o rafforzata – la strada maestra per ridurre il rischio di errore, rimane a mio avviso strettamente…...

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Attivo c/c e prestanome
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Prelievi non giustificati dal conto, può arrivare un controllo?

Prelievi non giustificati dal conto, può arrivare un controllo?   Spetta al contribuente provare che i  prelievi dal  conto corrente bancario sono serviti per pagare i beneficiari e non a costituire acquisizione di utili. ===================   Sono legittimi i controlli dell’Agenzia delle Entrate sui conti correnti dei soci di un’azienda o dei loro familiari: e…...

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Gianos
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INATTESI GIANOS: Significato e Alert da valutare!

INATTESI GIANOS: Significato e Alert da valutare!   Il Generatore Indici di Anomalia delle Operazioni sospette (G.I.AN.O.S.) è il principale diagnostico in uso nel mondo bancario per catturare le operazioni a rischio di riciclaggio o finanziamento del terrorismo. Trattasi di uno strumento informatico che legge il contenuto dell’Archivio Unico informatico,…...

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