Provvedimenti sanzionatori
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Bollettino di guerra: Provvedimenti sanzionatori Bankit!

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Bollettino di guerra: Provvedimenti sanzionatori Bankit!

Carenze nella organizzazione e nei controlli interni, nella gestione del rischio e nell’adeguata verifica in materia di lotta al riciclaggio.

Insomma un mix di rilievi, dai quali avrei gradito maggiori dettagli per meglio orientare l’attività organizzativa degli intermediari finanziari.

1. Istituto Finanziario Europeo Spa – Provvedimento n. 401 del 21 luglio 2020 (esponenti) [pdf, 48.1 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Istituto_Finanziario_Europeo_Spa_provv_401_del_21_07_2020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

2. Istituto Finanziario Europeo Spa – Provvedimento n. 400 del 21 luglio 2020 [pdf, 46.5 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Istituto_Finanziario_Europeo_Spa_provv_400_del_21_07_2020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

3. Races Finanziaria Spa – Provvedimento n. 575 del 20 ottobre 2020 [pdf, 50.7 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Races_Finanziaria_Spa_provv_575_del_20_10_2020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

4. IRFIS Spa – Provvedimento n. 556 del 13 ottobre 2020 [pdf, 47.3 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/IRFIS-Finanziaria-per-lo-Sviluppo-della-Sicilia-Spa-provv_556_del_13_10_2020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

5. Banca Popolare Puglia e Basilicata Scpa – Provvedimento n. 597 del 27 ottobre 2020 [pdf, 132.3 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Banca_Popolare_di_Puglia_e_Basilicata_scpa_provv_597_del_27_10_2020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

6. Namira SGR Spa – Provvedimento n. 539 del 6 ottobre 2020 (AML) [pdf, 47.9 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/NAMIRA_SGR_Spa_provv_539_del_6_10_2020-AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

7. Namira SGR Spa – Provvedimento n. 538 del 6 ottobre 2020 [pdf, 47.6 KB]

Compiti – Vigilanza sul sistema bancario e finanziario – Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/NAMIRA_SGR_Spa_provv_538_del_6_10_2020-TUF.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

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