Antiriciclaggio, feedback e stampa
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Antiriciclaggio: notizie negative di stampa!

Antiriciclaggio: notizie negative di stampa!   Per rispondere ad un  quesito inerente una posizione aziendale con rischio alto, chiedo la causa che ha determinato l’Adeguata verifica rafforzata. La risposta è stata: perché trattasi di una posizione per la quale, nell’anno passato, è stata oggetto di una segnalazione di operazione sospetta…....

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Antiriciclaggio: licenziamento legittimo
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Antiriciclaggio: norme violate, licenziamento legittimo!

Antiriciclaggio: norme violate, licenziamento legittimo!   E’ servita la sentenza n.17321 del 19 agosto 2020 della suprema Corte di Cassazione per mettere la parola fine ad un contenzioso insorto in materia di lavoro, da parte di una dipendente e l’Amministrazione delle Poste italiane. Il motivo del contendere è riconducibile alla…...

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Sas e TE
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Sas: Criterio di individuazione del TE nella società di persone!

Sas: Criterio di individuazione del TE nella società di persone! Gent.mo dott Falcone, ho necessità di confrontarmi con Lei sui criteri per l’individuazione del titolare effettivo nelle sas: 1. si applica su tutti i soci (accomandatari e accomandanti) la regola del 25%+1 alla luce del recepimento della V direttiva; 2…....

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Sos e sospensione rapporto
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Antiriciclaggio: Invio della Sos e cessazione del rapporto!

Antiriciclaggio: Invio della Sos e cessazione del rapporto!   Il caso specifico riguarda una società avente ad oggetto l’attività edile che con l’inizio dell’anno in corso, ha sostituito il vecchio amministratore con una testa di legno. La Sos è stata immediatamente inviata. Pertanto in occasione dell’ adeguata verifica, l’organo di…...

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Rischio alto: che fare?
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Rischio alto: chiudere la relazione?

Rischio alto: chiudere la relazione?   Sulla base di qualche quesito ricevuto e commentato, ho appreso che il livello di prudenza e, in qualche misura di preoccupazione nell’ambito della operatività bancaria ha raggiunto una tale misura che, in presenza di clientela con un “rischio alto”, secondo i parametri della disciplina…...

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Te e documentazione da conservare
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La memoria storica nella ricerca del TE: quale documentazione conservare?

La memoria storica nella ricerca del TE: quale documentazione conservare?   Si, certo che ho letto l’articolo, appena me l’ha inviato. Ho le idee molto più chiare[1]. Vorrei però comprendere anche quale documentazione bisogna conservare. Per rimanere in tema mi è capitato di aprire un conto ad una srl, dove…...

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Carispaq: titolare effettivo, un optional
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Duemila rapporti privi del Titolare effettivo: l’antiriciclaggio, un optional!

Duemila rapporti privi del Titolare effettivo: l’antiriciclaggio, un optional!   Non sono riuscito a trovare e non ho letto la sentenza di Cassazione che avrebbe confermato la pronuncia di condanna della Corte di Appello di Roma, contro il management della banca Popolare dell’Emilia Romagna a cominciare dai componenti del CdA,…...

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TE - traccia storica
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Il Titolare effettivo ai fini degli adempimenti antiriciclaggio: traccia storica!

Il Titolare effettivo ai fini degli adempimenti antiriciclaggio: traccia storica!   Uno dei pochi passaggi chiari contenuti nella vigente normativa antiriciclaggio di cui al decreto legislativo 231/07, è contenuto nel comma 6) dell’articolo 20 che testualmente recita: “I soggetti obbligati conservano traccia delle verifiche effettuate ai fini dell’individuazione del titolare…...

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Holding di partecipazione
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HOLDING DI PARTECIPAZIONE: Nessun obbligo antiriciclaggio

HOLDING DI PARTECIPAZIONE: Nessun obbligo antiriciclaggio A fronte dell’entrata in vigore del D.lgs 13 agosto 2010, n.141, le società cosiddette Holding di partecipazioni, che non esercitano altre attività finanziarie, sono tenute agli adempimenti cui sono tenute le società finanziarie iscritte all’Uif ai sensi del novellato articolo 106 TUB, e in…...

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Antiriciclaggio

OPERAZIONE EXTRACONTO: Cliente occasionale

Operazione extra conto: Cliente occasionale Qual è il significato dell’Operazione extra conto? Dipende dall’importo o dal luogo in cui viene svolta?  Rischi per l’antiriciclaggio? Grazie  R I S P O S T A Secondo la definizione dell’Agenzia delle entrate (provvedimento del 29 febbraio 2008), per Operazioni extra conto si devono…...

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