Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore

ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore   L’emissione, da parte di società per azioni, ed il trasferimento di prestiti obbligazionari al portatore può assumere rilievo con riferimento alla disciplina antiriciclaggio? R I S P O S T A Al riguardo, è bene evidenziare come le disposizioni antiriciclaggio incidano sulla fase…...

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Fia e titolare effettivo
Antiriciclaggio

Gestione Fondi investimento alternativi: Figura del Titolare effettivo!

Gestione Fondi investimento alternativi: Figura del Titolare effettivo! Buonasera Dott. Falcone, Compatibilmente con la sua disponibilità a fornire consulenze personalizzate, Le sottopongo un quesito relativo alla determinazione del titolare effettivo nel caso di operazioni poste in essere da una SGR per conto di un FIA in gestione.  L’impostazione adottata dalla…...

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Lottomatica, Sisal, Monopoli
Antiriciclaggio

Antiriciclaggio: Rapporto difficile con un cliente con evidenza Gianos!

Antiriciclaggio: Rapporto difficile con un cliente con evidenza Gianos! Buonasera Dott. Falcone, sono un Direttore di filiale di una banca medio grande. Compatibilmente con la sua disponibilità a fornire consulenze personalizzate, le sottopongo rapidamente un caso che mi sta impegnando in questi giorni, relativo alla consueta attività in carico ai…...

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Banche
Domande & risposte

BANCHE & CLIENTI: Eredità, i conti cointestati e lo svincolo “pro quota”

BANCHE  &  CLIENTI: Eredità, i conti cointestati e lo svincolo “pro quota” Scrivo in riferimento a un conto corrente bancario cointestato a due genitori e ai tre figli, a firme disgiunte. Alcuni giorni dopo il decesso di mio padre, richiedo un assegno circolare per un importo pari al 97% della…...

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Sos e sospensione rapporto
Antiriciclaggio

Antiriciclaggio: Invio della Sos e cessazione del rapporto!

Antiriciclaggio: Invio della Sos e cessazione del rapporto!   Il caso specifico riguarda una società avente ad oggetto l’attività edile che con l’inizio dell’anno in corso, ha sostituito il vecchio amministratore con una testa di legno. La Sos è stata immediatamente inviata. Pertanto in occasione dell’ adeguata verifica, l’organo di…...

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Sos & Verifica rafforzata
Antiriciclaggio

Sos & Adeguata verifica rafforzata: Pratica operativa!

Sos & Adeguata verifica rafforzata: Pratica operativa!   Buon pomeriggio dott Falcone, come sta? Io la disturbo sempre, volevo chiederle un consiglio in merito ad un soggetto che a seguito di un provvedimento di sequestro della guardia di finanza è stato segnalato dalla Banca, ora in attesa del giudizio, intanto…...

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PAESI NON EQUIVALENTI: Cautele operative
Antiriciclaggio

PAESI NON EQUIVALENTI: Cautele operative!

PAESI NON EQUIVALENTI: Cautele operative!   In caso di rapporti accesi con intermediari insediati in Paesi a regime antiriciclaggio non equivalente, quali sono i criteri che gli intermediari devono seguire nella valutazione della qualità del regime di vigilanza e dei controlli antiriciclaggio in essere nel Paese estero?  R I S…...

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Questionario antiriciclaggio
Antiriciclaggio

Questionario antiriciclaggio: Il cliente che si rifiuta di firmare!

Questionario antiriciclaggio: Il cliente che si rifiuta di firmare!   Un cliente, conosciuto positivamente sulla piazza, si presenta per aprire un conto corrente di natura aziendale ma che, dopo aver fornito tutta la documentazione di interesse – statuto e atto costitutivo della società di cui risulta essere l’amministratore designato –…...

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Conto in banca
Domande & risposte

Nell’atto costitutivo modifiche sul conto in banca

Nell’atto costitutivo modifiche sul conto in banca Una Snc composta di due soci prevede nell’atto costitutivo la firma congiunta per la traenza degli assegni bancari e per i prelievi del conto corrente della società. Viste le difficoltà operative causate dalla firma congiunta, può la società, con una delibera con firma…...

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Quesiti
Antiriciclaggio

Money transfer e Società estere: Richiesta chiarimenti!

Money transfer e Società estere: Richiesta chiarimenti!   Dott. Falcone buongiorno, continuo a seguire I suoi spunti e i suoi articoli che trovo di interesse comune per gli esperti del settore. Al riguarda, vorrei porle due questi: 1)Money Transfer e 2) Società estere Che operano con il mercato italiano. 1)…...

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