Domande & risposte

Trasferimento di contante reale tra “soggetti diversi”: significato!   Il legislatore vieta i trasferimenti di denaro contante o di titoli al portatore, per un importo superiore alla soglia di legge, effettuati a qualsiasi titolo tra soggetti diversi; qual è il significato dell’espressione “tra soggetti diversi”? R I S P O…...

Sisal: l’Adeguata verifica dei tabaccai!   Ma oggi, anche i tabaccai fanno l’Adeguata verifica ai fini degli adempienti antiriciclaggio? Grazie Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A Sono operatori sul territorio che agiscono sulla base di una convenzione  e che operano su…...

Credito al consumo & adempimenti antiriciclaggio: mofalità operative!   Egregio dr. Falcone, le scrivo per sentire il suo parere in materia. Si tratta di una società mia cliente per la privacy che in sostanza effettua consulenza energetica e colloca contratti di fornitura di energia per conto di una società primaria…...

Flussi SARA: trasferimento titoli & registrazione AUI!   Chiedo un parere in merito all’utilizzo delle causali UIF S1/S2 relative all’autentica di girata su titoli azionari. In questi giorni  abbiamo effettuato un’operazione di questo genere, il cui regolamento contabile è avvenuto sui conti correnti intestati a cedente e cessionario ed in…...

Effetto al protesto: operazione occasionale! A tuo modo di vedere il pagamento in contanti di un effetto inoltrato al notaio per il protesto si configura come operazione occasionale o ritieni che essendo il notaio soggetto incaricato del trattamento si possa considerare “continuativa”? Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it  R…...

Titolare effettivo: adempimenti obbligatori!   L’identificazione del titolare effettivo: è sufficiente la dichiarazione del cliente che sottoscrive di esserlo o dobbiamo fare un corso detective accreditato? Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A Fare antiriciclaggio e non correre rischi anche di natura…...

ANTIRICICLAGGIO: aggiornamento posizione cliente! Nel caso in cui una società ha subito una variazione di denominazione è necessario registrarla “EX NOVO” come cliente oppure si può procedere ad effettuare una variazione della precedente già registrata? Inoltre, se la stessa ha cambiato la compagine sociale ma a suo tempo (2014) non…...