Newsletter settimanale dal 16 al 22 gennaio 2023

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Antiriciclaggio

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Duemila rapporti privi del Titolare effettivo: l’antiriciclaggio, un optional!

21 Gennaio 2023  varie

Duemila rapporti privi del Titolare effettivo: l’antiriciclaggio, un optional!   Non sono riuscito a trovare e non ho letto la sentenza di Cassazione che avrebbe confermato la pronuncia di condanna della Corte di Appello di Roma, contro il management della banca Popolare dell’Emilia Romagna

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Criptovalute, sanzione antiriciclaggio da 50 milioni

22 Gennaio 2023  varie

Criptovalute, sanzione antiriciclaggio da 50 milioni Coinbase, la società sanzionata, non solo ha accettato di pagare la multa di 50 milioni di dollari ma si è anche impegnata ad investire altri 50 milioni di dollari per rafforzare il suo programma di compliance di Fabrizio

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CORRUZIONE & RICICLAGGIO: L’alert dell’intermediario

22 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

CORRUZIONE & RICICLAGGIO: L’alert dell’intermediario   Per interpretare e tradurre in comportamenti virtuosi alcune condotte anomale della clientela, finalizzati a contrastare ciò che la cronaca giudiziaria, con cadenza quasi quotidiana ci racconta, occorre una più attenta reattività dell’intermediario finanziario. Per fare questo, bisognerà necessariamente

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Sos estere: Istruzioni Uif!

22 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

Sos estere: Istruzioni Uif! 1. Modalità di segnalazione di operazioni sospette effettuate all’estero in libera prestazioni di servizi [pdf, 153.3 KB] http://uif.bancaditalia.it/pubblicazioni/comunicati/documenti/Comunicato_SOS_LPS.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

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Unità di Informazione Finanziaria (UIF): Sos del 2° semestre 2021

22 Gennaio 2023  varie

Unità di Informazione Finanziaria (UIF): Sos del 2° semestre 2021   Come di consueto, una “messa cantata” da parte dell’Organismo centrale della Banca d’Italia che si compiace del trend in ascesa della collaborazione attiva da parte di tutti i soggetti obbligati. Neanche una parola

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Antiriciclaggio: I migliori test per superare ogni tipo di controllo!

21 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

Antiriciclaggio: I migliori test per superare ogni tipo di controllo!   Mutuando l’esperienza direttamente vissuta, avendo subito cinque controlli dall’organismo centrale di vigilanza della Banca d’Italia senza ricevere neanche il soffio di un rilievo, una osservazione o qualsivoglia altro genere di appunto, voglio provare

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ANTIRICICLAGGIO: Zelanterie pericolose!

20 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO: Zelanterie pericolose! Soprattutto all’epoca in cui facevo il Responsabile Aziendale Antiriciclaggio ho ascoltato sovente, da parte dei Responsabili di filiale frasi del tipo: “Se ho qualche dubbio su quel cliente, sulla provenienza delle sue provviste per una storia personale poco trasparente, preferisco non

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Nel mentre ….

19 Gennaio 2023  varie

Nel mentre …   Nel mentre ci sono banche – piccole, medie, grandi o grandissime – che chiudono i rapporti di conto nella errata convinzione che possa essere l’unico modo per scongiurare sanzioni lunari, da parte dell’organismo di vigilanza della Banca d’Italia in materia

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ANTIRICICLAGGIO: Una ispezione dell’Internal auditing

19 Gennaio 2023  Antiriciclaggio/Domande & risposte

ANTIRICICLAGGIO: Una ispezione dell’Internal auditing Se nel corso di una ispezione da parte del nucleo IA all’interno di una banca vengono rilevate violazioni riguardanti irregolarità nel trasferimento di denaro contante fra la clientela ovvero, fenomeni di false fatturazioni e quindi “omesse segnalazioni di operazioni

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 Trasferimento denaro contante: L’eventuale irregolarità, al superamento di soglie predefinite, costituisce un illecito a prescindere dal profilo soggettivo del cliente!

18 Gennaio 2023  Antiriciclaggio/Domande & risposte

Trasferimento denaro contante: L’eventuale irregolarità, al superamento di soglie predefinite, costituisce un illecito a prescindere dal profilo soggettivo del cliente!   Quali sono i trasferimenti vietati ai sensi dell’art. 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 e successive modificazioni, relativo alla limitazione

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Libretti al portatore: Emissione vietata!

18 Gennaio 2023  Antiriciclaggio/Domande & risposte

Libretti al portatore: Emissione vietata! Dal 4 luglio 2017, addio!   Qual è il regime applicabile ai libretti al portatore nel periodo intercorrente tra la data di entrata in vigore della norma di cui all’articolo 49, comma 12 del decreto legislativo 21 novembre 2007,

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Ditta individuale e società di persone: Il Titolare effettivo, è una figura sempre sovrapposta alla persona fisica?

18 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

Ditta individuale e società di persone: Il Titolare effettivo, è una figura sempre sovrapposta alla persona fisica?   Per l’individuazione del titolare effettivo di società di persone possono essere utilizzati i criteri di cui all’articolo 20 del d.lgs. 21 novembre 2007, n.231, come modificato

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Antiriciclaggio: Verifica semplificata!

18 Gennaio 2023  varie

Antiriciclaggio: Verifica semplificata!   In che cosa consiste l’adeguata verifica semplificata di cui all’articolo 23 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 e successive modificazioni? RISPOSTA Le misure semplificate di adeguata verifica della clientela, di cui all’articolo 23 del d.lgs. 21 novembre 2007,

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Cassa “nave”: pratica operativa!

18 Gennaio 2023  Antiriciclaggio/Domande & risposte

Cassa “nave”: pratica operativa!   Egr. dr Giovanni Falcone, sono un consulente di una società di trasporto valori abilitata. Ho la necessità di approfondire il tema della “cassa nave” per la parte inerente il trasporto valori. Infatti, il citato processo è stato riportato chiaramente

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FALSE FATTURAZIONI: Lo sforzo di apparire un bilancio trasparente

17 Gennaio 2023  Evasione fiscale

FALSE FATTURAZIONI: Lo sforzo di apparire un bilancio trasparente   Ogni imprenditore, con la istituzione e corretta tenuta delle previste ed apposite scritture contabili, arriva all’appuntamento di fine anno, manifestandosi all’esterno – fornitori, banche, risparmiatori , attraverso la redazione del bilancio di esercizio. Tralascio

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MOVIMENTAZIONE DI DENARO CONTANTE: Occhio alla soglia

17 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

MOVIMENTAZIONE DI DENARO CONTANTE: Occhio alla soglia   Un commercialista registra relativamente all’anno 2009 in contabilità gli estratti conto di una società a responsabilità limitata. Negli estratti conto si evidenziano singoli pagamenti, incassi, prelievi e versamenti allo sportello per importi superiori ai 12.500 euro.

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DURC: Attestare il falso, significa responsabilità amministrativa ex 231/01

17 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

DURC: Attestare il falso, significa responsabilità amministrativa ex 231/01 Ancora una volta la previsione di rischio e un adeguato Modello organizzativo d’impresa può fare la differenza, soprattutto se si incorra in una delle tante sanzioni amministrative di cui alla Responsabilità della persona giuridica. La

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ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore

17 Gennaio 2023  Antiriciclaggio/Domande & risposte

ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore   L’emissione, da parte di società per azioni, ed il trasferimento di prestiti obbligazionari al portatore può assumere rilievo con riferimento alla disciplina antiriciclaggio? R I S P O S T A Al riguardo, è bene evidenziare come

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Antiriciclaggio: Test di apprendimento!

17 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

Antiriciclaggio: Test di apprendimento!   Quelle che seguono sono 31 domande poste ai frequentatori di un corso di formazione antiriciclaggio di quattro ore, a distanza, svolto nel recente periodo a beneficio di personale bancario. Ogni domanda contempla la formula del test a risposta multipla

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FALSE FATTURAZIONI & RICICLAGGIO: Coinvolgimento della banca o del professionista

16 Gennaio 2023  Antiriciclaggio

FALSE FATTURAZIONI & RICICLAGGIO: Coinvolgimento della banca o del professionista Apprendo dagli organi di stampa di una ingente evasione fiscale posta in essere da grandi catene commerciali di distribuzione alimentare – Esselunga, Conad – attraverso l’annotazione di fatture per operazioni inesistenti emesse da varie

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Newsletter settimanale dal 9 al 15 gennaio 2023

16 Gennaio 2023  Newsletter settimanale

Newsletter settimanale dal 9 al 15 gennaio 2023 Antiriciclaggio OFFERTA: Sito in prova (gratis) OFFERTA: Sito in prova Per ogni utile approfondimento, attraverso la sola registrazione al sito https://www.giovannifalcone.it, si ha la possibilità di…   =========== FALSE FATTURAZIONI: Un fenomeno da capire per un

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EVASIONE FISCALE

Uif: Operatività connessa con illeciti fiscali

20 Gennaio 2023  varie

Uif: Operatività connessa con illeciti fiscali   E’ una circolare questa, di sedici pagine, riguardante gli Schemi rappresentativi di comportamenti anomali ai sensi dell’articolo 6, comma 7, lettera b) del d.lgs 231/07, di particolare utilità per i soggetti obbligati a fornire la c.d. “collaborazione

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VARIE 

Quali debiti passano agli eredi (e quali no)

17 Gennaio 2023  varie

Quali debiti passano agli eredi (e quali no) Fonte: Money.it Una volta accettata l’eredità, gli eredi devono rispondere in una certa misura dei debiti del defunto. È quindi importante sapere quali debiti vengono trasmessi. L’eredità non è composta esclusivamente dagli immobili e dai risparmi

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UN GRANELLO DI SABBIA: Metafora di vita!

18 Gennaio 2023  L’angolo del buon umore

UN GRANELLO DI SABBIA: Metafora di vita!   “”Visse come un granello di sabbia incolore sulla riva del mare, confuso fra mille suoi simili. E quando il vento sollevò il granello di sabbia e lo trasportò all’altra riva del mare, nessuno se ne accorse.””

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Banca d’Italia: Esempi file xml survey CR

18 Gennaio 2023  varie

Banca d’Italia: Esempi file xml survey CR 1 Allegato 4: Esempi file xml survey CR [zip, 132.8 KB] Centrale dei rischi – Documentazione tecnica https://www.bancaditalia.it/statistiche/raccolta-dati/centrale-rischi/doc-tecnica-cr/Allegato-4-Esempi-file-xml-survey-CR.zip

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LA POLITICA IN VETRINA 

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