Antiriciclaggio

LETTURA DEI DATI DI BILANCIO & ANTIRICICLAGGIO: Alert per una SOS ad horas!

LETTURA DEI DATI DI BILANCIO & ANTIRICICLAGGIO: Alert per una SOS ad horas!   Sulla base di un quesito ricevuto nel recente periodo da parte di un Responsabile di filiale di una banca, ho maturato la convinzione che, l’attenta lettura del bilancio di esercizio, sovente, può rappresentare il miglior antidoto…...

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Antiriciclaggio
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Antiriciclaggio: il giovane cassiere …!

Antiriciclaggio: il giovane cassiere e l’iter della SOS!   Ancora oggi, mi capita di vedere un “modus operandi” nell’iter della Segnalazione di operazione sospetta a mio avviso molto discutibile e certamente di dubbia utilità. Il problema al quale mi riferisco riguarda soprattutto gli intermediari finanziari come le banche, quelle di…...

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Donazione in famiglia
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Donazione in famiglia: occhio alle regole dell’antiriciclaggio!

 Donazione in famiglia: occhio alle regole dell’antiriciclaggio!   Posso regalare a mio figlio una somma in contanti di euro 5 mila? Grazie Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A NO, perché si supera la soglia di 2.999,99 euro. La relativa sanzione secondo…...

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Antiriciclaggio

Antiriciclaggio & altro: Provvedimenti sanzionatori Banca d’Italia!

Antiriciclaggio & altro: Provvedimenti sanzionatori Banca d’Italia!   IFIR Istituti Finanziari Riuniti spa – Provvedimento n. 667 del 3 dicembre 2019 [pdf, 150.7 KB] https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/IFIR_Istituti_Finanziari_Riuniti_spa_provv_667_del_03122019.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it 2. Numeria SGR S.p.A. – Provvedimento n. 630 del 19 novembre 2019 [pdf, 146.0 KB] https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2020/Numeria_SGR_provv_630_del_19112019.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it 3. IFIR Istituti Finanziari Riuniti spa – Provvedimento n. 668 del…...

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Esercizio del credito
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Esercizio del credito & antiriciclaggio: coordinamento indispensabile!

Esercizio del credito & antiriciclaggio: coordinamento indispensabile!   In passato, quando veniva valutata l’apertura di una linea di credito, un affidamento, uno scoperto di conto, un credito di firma etc., si procedeva sempre ad una visita in azienda finalizzata a verificare la presenza strutturata dell’iniziativa imprenditoriale, della vita dell’impresa, della…...

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ANTIRICICLAGGIO: Mutuo ipotecario con pagamento delle rate in denaro contante

ANTIRICICLAGGIO: Mutuo ipotecario con pagamento delle rate in denaro contante Salve dott. Falcone, vorrei sapere se è corretto pagare una rata di mutuo direttamente in contanti, o se il denaro deve necessariamente transitare dal conto corrente dell’intestatario tramite un contestuale versamento. A prescindere dal limite dell’importo, che andrà regolato come…...

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ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore

ANTIRICICLAGGIO: Trasferimento titoli obbligazionari al portatore   L’emissione, da parte di società per azioni, ed il trasferimento di prestiti obbligazionari al portatore può assumere rilievo con riferimento alla disciplina antiriciclaggio? R I S P O S T A Al riguardo, è bene evidenziare come le disposizioni antiriciclaggio incidano sulla fase…...

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ANTIRICICLAGGIO: Titolare effettivo (alcuni esempi)

  Egr. dott. Falcone mi chiamo xxxxxxxxxxxxxxx e, in qualità di dipendente della banca xxxxxxxxxx, ho partecipato al corso da Lei tenuto qualche mese fa a xxxxxxxxx. In merito all\’ argomento in oggetto, volevo chiederLe quanto segue: al di là del censimento del TE derivante dalla % del 25%+1 del…...

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Onlus & obblighi antiriciclaggio: Rischi palesi!

Onlus & obblighi antiriciclaggio: Rischi palesi!   Uno dei rilievi che hanno caratterizzato la multa da 30 milioni di euro nei confronti della Banca olandese IngDirect,  in conseguenza della recente inchiesta della Procura della Repubblica di Milano, sembra essere stata la gestione di un rapporto riguardante una Onlus, risultata particolarmente…...

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ANTIRICICLAGGIO: Restituzione contante per liquidazione società

ANTIRICICLAGGIO: Restituzione contante per liquidazione società          Buongiorno, se un commercialista opera per una società Srl che è stata messa in liquidazione e che dal piano di riparto risulta avere una cassa di 12.000,00 euro. Poiché la società deve restituire tutti i soldi della cassa (per chiudere definitivamente la società),…...

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