Adeguata
Antiriciclaggio

ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA: Casi atipici (Stranieri, minorenni, extracomunitari)

ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA: Casi atipici (Stranieri, minorenni, extracomunitari)   In presenza di clientela straniera, aventi una minore età (meno di 18 anni) oppure extracomunitari, come ci si comporta nella lettura del documento di riconoscimento che non sempre è disponibile? Grazie Da un abbonato al sito www.antiriciclaggio.org R I S…...

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Antiriciclaggio

GESTIONE SOCIETA’ LUSSEMBURGHESE: Obblighi antiriciclaggio, dall’Adeguata verifica al Titolare effettivo

GESTIONE SOCIETA’ LUSSEMBURGHESE: Obblighi antiriciclaggio, dall’Adeguata verifica al Titolare effettivo   Sono stato incaricato da una società di diritto italiano, amministrata da una persona fisica italiana, di tenere la contabilità e seguire gli adempimenti fiscali. Tale società è interamente partecipata da un fondo di investimento di diritto lussemburghese non quotato…....

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L'Adeguata verifica
Antiriciclaggio

Adeguata verifica: serve buon senso, soprattutto con i morti!

Adeguata verifica: serve buon senso, soprattutto con i morti!   Stasera, un mio vecchio amico mi telefona trafelato chiedendomi un parere per come sbloccare una situazione in una banca, posto che allo sportello gli hanno più volte ripetuto la necessità di fare d’Adeguata verifica al di lui genitore titolare del…...

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Antiriciclaggio

PROMOTORI FINANZIARI & ANTIRICICLAGGIO: Adeguata verifica della clientela e documento di riconoscimento

Egregio Dr. Falcone, sono un Promotore finanziario regolarmente iscritto nell’apposito Albo Consob e vorrei un suo parere circa la necessità di identificare compiutamente il cliente all’atto dell’avvio della relazione. In particolare mi serve capire se l’acquisizione della copia del documento di riconoscimento è una operazione obbligatoria ai fini dell’Adeguata verifica…....

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Scheda
Antiriciclaggio

SCHEDA NOTIZIE: Antesignano dell’Adeguata verifica della clientela

SCHEDA NOTIZIE: Antesignano dell’Adeguata verifica della clientela   Nel settembre 1999, cessando volontariamente il rapporto di lavoro nella Guardia di finanza, iniziai a collaborare con un gruppo bancario, occupandomi a tempo pieno di “Antiriciclaggio”. Da subito, mi posi il problema di come fare per “conoscere la clientela”, onde consentirmi una…...

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Cartolarizzazione
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Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!   Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico, conservando la storia economica del cliente per almeno dieci anni. Quando un credito – deteriorato…...

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Antiriciclaggio, lacune e approssimazioni
Antiriciclaggio

 Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo

Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo http://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/normativa/archivio-norme/disposizioni/20190730-dispo/index.html?com.dotmarketing.htmlpage.language=102&pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it =======================================… Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15...

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Antiriciclaggio

Adeguata verifica della clientela: Controllo identità!

Adeguata verifica della clientela: Controllo identità! Se per le persone fisiche – cc.dd. privati consumatori – ci si potrà affidare alla esibizione di una “busta paga” per la verifica della fonte di reddito, per un‘attività economica diventa tutto più complicato, più impegnativo. Cominciamo con il dire che, soprattutto quando il…...

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Regimi antiriciclaggio equivalenti
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Autorità di vigilanza sui mercati mobiliari: Regimi antiriciclaggio equivalenti!

Autorità di vigilanza sui mercati mobiliari: Regimi antiriciclaggio equivalenti!   Il riferimento – contenuto nelle Istruzioni – alle società presenti sul sito dell’ESMA come (possibile) strumento per individuare le società quotate che beneficiano del regime di adeguata verifica semplificata va letto come implicita esclusione dal beneficio in questione delle società…...

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Verifica semplificata
Antiriciclaggio

Verifica semplificata: Fiducia misurata in base al rischio!

Verifica semplificata: Fiducia misurata in base al richio!   In che cosa consiste l’adeguata verifica semplificata di cui all’articolo 23 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 e successive modificazioni? R I S P O S T A Le misure semplificate di adeguata verifica della clientela, di cui all’articolo…...

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