Adeguata verifica

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!   Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico, conservando la storia economica del cliente per almeno dieci anni. Quando un credito – deteriorato…...

SUCCEDE IN ITALIA: L’adeguata verifica rallenta la successione a Banco Bpm   Io e mio padre, gli unici eredi di mia madre deceduta il 30 luglio, dopo oltre cinque mesi non sappiamo nulla in merito alla successione presentata. e non abbiamo notizie ne su quando questa si concluderà. In successione…...

Egregio Dr. Falcone, sono un Promotore finanziario regolarmente iscritto nell’apposito Albo Consob e vorrei un suo parere circa la necessità di identificare compiutamente il cliente all’atto dell’avvio della relazione. In particolare mi serve capire se l’acquisizione della copia del documento di riconoscimento è una operazione obbligatoria ai fini dell’Adeguata verifica…....

SCHEDA NOTIZIE: Antesignano dell’Adeguata verifica della clientela   Nel settembre 1999, cessando volontariamente il rapporto di lavoro nella Guardia di finanza, iniziai a collaborare con un gruppo bancario, occupandomi a tempo pieno di “Antiriciclaggio”. Da subito, mi posi il problema di come fare per “conoscere la clientela”, onde consentirmi una…...