Antiriciclaggio

LETTURA DEI DATI DI BILANCIO & ANTIRICICLAGGIO: Alert per una SOS ad horas!

LETTURA DEI DATI DI BILANCIO & ANTIRICICLAGGIO: Alert per una SOS ad horas!   Sulla base di un quesito ricevuto nel recente periodo da parte di un Responsabile di filiale di una banca, ho maturato la convinzione che, l’attenta lettura del bilancio di esercizio, sovente, può rappresentare il miglior antidoto…...

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Cartolarizzare e vendere il credito
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Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele doverose!

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele doverose!   Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico, conservando la storia economica del cliente per almeno dieci anni. Quando un credito – deteriorato…...

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trust
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TRUST: Indici di anomalia

TRUST: Indici di anomalia   Il Trust, è un istituto particolarmente diffuso nell’esperienza giuridica anglosassone e, pur non essendo espressamente disciplinato nel nostro ordinamento giuridico, da qualche tempo anche in Italia se ne trova concreta applicazione.  La normativa antiriciclaggio, alla lettera d) del comma 1, dell’articolo 12 del D.lgs 231/07,…...

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Sos
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Sos: riservatezza assoluta!

Sos: riservatezza assoluta!   Durante il periodo in cui mi occupavo di caccia ai soldi sporchi nell’ambito di un Gruppo bancario nella veste di Responsabile aziendale antiriciclaggio, ricordo una confidenza che mi fece un Responsabile di filiale che, con cadenza settimanale si incontrava con un commercialista per una partita a…...

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Omessa Sos: responsabilità
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ANTIRICICLAGGIO: Responsabilità per “omessa” SOS

ANTIRICICLAGGIO: Responsabilità per “omessa” SOS   Esiste una precisa responsabilità giuridica per omissioni in materia di Segnalazioni di operazioni sospette nell’ambito del funzionamento di una Banca. Grazie Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A Una risposta autorevole e qualificata la si può…...

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Titolare effettivo
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Ditta individuale & Titolare effettivo: una galleria di rischi!

Ditta individuale & Titolare effettivo:  una galleria di rischi! In  termini generali e limitandoci alla sostanza, nell’80% dei casi il Titolare effettivo della Ditta individuale è certamente coincidente con la persona fisica, titolare omonimo dell’attività d’impresa. Ciò detto, la corretta conoscenza della citata persona fisica, l’assenza di pregiudizi di ogni…...

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Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale   Con l’avvio di qualsivoglia rapporto con il cliente – persona fisica e/o giuridica – l’Intermediario finanziario o soggetto obbligato in genere è chiamato dalla Istituzione a fornire la c.d. “Collaborazione attiva” in materia di contrasto al riciclaggio di denaro sporco e di…...

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Antiriciclaggio

Cooperativa: Titolare effettivo!

Cooperativa: Titolare effettivo! Il presidente del consiglio di amministrazione di una cooperativa puo’ essere dichiarato Titolare Effettivo? R I S P O S T A Sì, se il presidente esercita il controllo, anche di fatto, sulla direzione dell’entità giuridica può essere dichiarato Titolare effettivo. Fonte: Mef… Questo contenuto è riservato...

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Provenienza della provvista
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Antiriciclaggio: Provenienza del denaro?

Antiriciclaggio: Provenienza del denaro?   Fare antiriciclaggio significa applicare comune e razionale buon senso, nell’ottica di garantire la “collaborazione attiva” a beneficio dell’Istituzione per meglio contribuire a smascherare il malaffare e la criminalità organizzata. Quando dobbiamo valutare l’operatività della clientela, tanto come Intermediario finanziario che come professionista legale o contabile,…...

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