Vigilanza & Sanzioni: Appuntamento alla cassa!

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Vigilanza & Sanzioni: Appuntamento alla cassa!

 

Al ciclostile abituale, per lo più riguardante il quadro sanzionatorio in materia di sanzioni antiriclaggio – carenze nell’adempimento degli obblighi di adeguata verifica, di profilatura e di collaborazione attiva (artt. 17, 18, 19, 20, 24, 25, 35, 36 e 62, d.lgs. 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017), il bollettino di oggi presenta fattispecie nuove che vanno dalle violazioni n materia di governance, organizzazione e controlli interni alla violazione della normativa in materia di banca depositaria ovvero carenze nella gestione di operazioni di credito con parti correlate/in conflitto di interessi.

Le sanzioni, in questa tornata, sembrano abbastanza modeste e variano dalle 30 alle 55mila euro.

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Bollettino integrale Bankit

1. Serenissima SGR Spa – Provvedimento n. 639 del 10 novembre 2020 (AML) [pdf, 48.1 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Serenissima_SGR_Spa_provv_639_del_10_11_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

2. Cordusio SIM Spa – Provvedimento n. 766 del 22 dicembre 2020 (AML) [pdf, 48.4 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Cordusio_SIM_Spa_provv_766_del_22_12_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

3. Ipagoo LLP – Provvedimento n. 657 del 17 novembre 2020 (AML) [pdf, 148.4 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Ipagoo_LLP_provv_657_del_17_11_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

4. Giotto SIM Spa – Provvedimento n. 742 del 15 dicembre 2020 (AML) [pdf, 49.3 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Giotto_SIM_Spa_provv_742_del_15_12_2020_AML.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

5. Société Générale Securities Services Spa – Provvedimento n. 18 del 19 gennaio 2021 [pdf, 48.5 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Societe_Generale_Securities_Services_Spa_provv_18_del_19_01_2021.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

6. Serenissima SGR Spa – Provvedimento n. 638 del 10 novembre 2020 (TUF esponenti) [pdf, 53.7 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Serenissima_SGR_Spa_provv_638_del_10_11_2020_TUF_esp.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

7. Invest Banca Spa – Provvedimento n. 689 del 24 novembre 2020 [pdf, 46.0 KB]

Provvedimenti sanzionatori

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/provvedimenti-sanzionatori/documenti/2021/Invest_Banca_Spa_provv_689_del_24_11_2020.pdf?pk_campaign=EmailAlertBdi&pk_kwd=it

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