Antiriciclaggio: Rischi palesi nell’avvio di una relazione! Buongiorno dott Falcone, avrei bisogno del suo ausilio per considerare l’accensione di un nuovo rapporto ad una srl. Nello specifico questa società ha sede a Palermo e dalla visura Cciiaa l’attività prevalente è servizi di assistenza e guardiani non armata nelle aree…...
Sos: riservatezza assoluta! Durante il periodo in cui mi occupavo di caccia ai soldi sporchi nell’ambito di un Gruppo bancario nella veste di Responsabile aziendale antiriciclaggio, ricordo una confidenza che mi fece un Responsabile di filiale che, con cadenza settimanale si incontrava con un commercialista per una partita a…...
LEASE BACK: NO alla Sos e forma di finanziamento legittima! Tempo addietro nel 2015 è stata affidata una società (Tizio Srl) con mutuo ipotecario per l’acquisto di un immobile, in un paese diverso rispetto a quello della propria sede sociale, ove sviluppare la sua attività . Tale nuovo cliente…...
Onlus & obblighi antiriciclaggio: Rischi palesi! Uno dei rilievi che hanno caratterizzato la multa da 30 milioni di euro nei confronti della Banca olandese IngDirect, in conseguenza della recente inchiesta della Procura della Repubblica di Milano, sembra essere stata la gestione di un rapporto riguardante una Onlus, risultata particolarmente…...
ANTIRICICLAGGIO: Responsabilità per “omessa” SOS Esiste una precisa responsabilità giuridica per omissioni in materia di Segnalazioni di operazioni sospette nell’ambito del funzionamento di una Banca. Grazie Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A Una risposta autorevole e qualificata la si può…...
Antiriciclaggio: Lista aggiornata dei paesi a rischio! In data 19 giugno 2020 è stato pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale dell’UE il Regolamento delegato (UE) 2020/855 della Commissione del 7 maggio 2020 recante modifica del regolamento delegato (UE) 2016/1675 che integra la direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio…...
Ex Embraco: Bancarotta per distrazione! Dagli organi di stampa di oggi si legge di alcune perquisizioni e sequestri operati dalla Guardia di finanza su ordine della Procura della Repubblica di Torino, a proposito di una inchiesta per “bancarotta” nei confronti della ex Embraco del Gruppo Wuirl.pool, con cinque indagati. La…...
Fatture per operazioni inesistenti: Assenza di personale e mezzi necessari! Alle condanne delle Corti territoriali del Tribunale di Como e Corte di appello di Milano del 2019, gli interessati proposero ricorso per Cassazione per dirimere le accuse di “Fatture per operazioni inesistenti” in capo all’emittente ed utilizzatore, entrambi condannati…....
Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie! Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico, conservando la storia economica del cliente per almeno dieci anni. Quando un credito – deteriorato…...
ANTIRICICLAGGIO: Esternalizzazione funzioni o attività Quando si parla di “esternalizzare” taluni processi o funzioni, cosa dobbiamo intendere? Abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A Quello di esternalizzare taluni processi o attività all’interno della struttura, pur non facendo venir meno nessuna delle responsabilità in…...
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