ANTIRICICLAGGIO: Delega SOS La delega per la segnalazione delle operazioni sospette può essere attribuita al Direttore Generale? R I S P O S T A Il Provvedimento Banca d'Italia del 10 marzo 2011, nel richiedere per il delegato il possesso di specifici requisiti di indipendenza, prevede espressamente che tale soggetto "non deve avere responsabilità dirette…
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Prestanome e rischio di riciclaggio: assegni circolari per conto di terzi La domanda Egregio Dott. Falcone, in tema di rapporti con la clientela, sottopongo il caso di due soggetti che versano denaro sui rispettivi conti correnti e richiedono l’emissione di assegni circolari destinati alla stessa procedura esecutiva. Nessuno dei due risulta direttamente interessato o coinvolto…
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Titolare effettivo non individuato: si può avviare il rapporto? La domanda di un abbonato Se l’amministratore o il rappresentante legale non è in grado di fornire informazioni sul titolare effettivo della persona giuridica che rappresenta, come bisogna comportarsi? Il rapporto può iniziare? Grazie. Da un abbonato a www.giovannifalcone.it. La risposta Il cliente è tenuto a…
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SOS e chiusura del conto corrente: la banca deve interrompere il rapporto? La domanda di un abbonato Egregio Dott. Falcone, da qualche tempo, soprattutto dopo una recente ispezione della Banca d’Italia, i nostri dirigenti ci sollecitano a valutare la chiusura dei rapporti di conto già oggetto di segnalazione di operazioni sospette (SOS). Secondo lei, come…
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Liquidazione polizza Vera Vita: ritardi, documenti e controlli antiriciclaggio Una richiesta di riscatto, ripetuti invii di documenti e oltre due mesi prima del pagamento. La vicenda raccontata da un risparmiatore nel 2020 solleva una questione concreta: come conciliare i controlli necessari con una procedura di liquidazione chiara e tempestiva? Il cliente lamentava un percorso a…
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Antiriciclaggio: Gli obblighi di formazione negli studi professionali Riguardo alla normativa antiriciclaggio negli studi professionali, si chiede quali siano i requisiti che deve possedere colui che effettua la formazione in materia di antiriciclaggio del personale dipendente di uno studio o di un centro elaborazione dati. Tale formazione può anche essere effettuata dal Titolare dello…
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