Sos: esclusa responsabilità direttore
Antiriciclaggio

Sos: Esclusa la responsabilità del direttore di filiale!

Sos: Esclusa la responsabilità del direttore di filiale!   Introduco il ragionamento di oggi riportando testuale un passaggio contenuto nel Parere del Comitato antiriciclaggio del Ministero dell’economia e finanze nr.97 del 15/03/2005 avente ad oggetto… Questo contenuto é riservato a gli abbonati, se sei gia’ registrato fai il login e [Leggi tutto]

Antiriciclaggio, casi atipici
Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO: Casi atipici, particolari, surreali! Se volete l’aggettivo migliore trovatelo voi: buona lettura!

  ANTIRICICLAGGIO: Casi atipici, particolari, surreali! Se volete l’aggettivo migliore trovatelo voi: buona lettura!   Per quanto trattasi di argomenti singolarmente già trattati, oggi voglio fare un riepilogo dei casi più eclatanti, surreali, fuori dal… Questo contenuto é riservato a gli abbonati, se sei gia’ registrato fai il login e [Leggi tutto]

Pratiche scia
Antiriciclaggio

Pratiche “SCIA”: obblighi antiriciclaggio!

Pratiche “SCIA”: obblighi antiriciclaggio!   <<Secondo le disposizioni antiriciclaggio (ex Dlgs 90/2017, articolo 10, comma 1, lettera a) le pubbliche amministrazioni sono tenute ad inoltrare le opportune segnalazioni all’Unità d’informazione finanziaria qualora emergano situazioni anomale… Questo contenuto é riservato a gli abbonati, se sei gia’ registrato fai il login e [Leggi tutto]

Antiriciclaggio

PROMOTORI FINANZIARI & ANTIRICICLAGGIO: Adeguata verifica della clientela e documento di riconoscimento

Egregio Dr. Falcone, sono un Promotore finanziario regolarmente iscritto nell’apposito Albo Consob e vorrei un suo parere circa la necessità di identificare compiutamente il cliente all’atto dell’avvio della relazione. In particolare mi serve capire se… Questo contenuto é riservato a gli abbonati, se sei gia’ registrato fai il login e [Leggi tutto]

Scheda
Antiriciclaggio

SCHEDA NOTIZIE: Antesignano dell’Adeguata verifica della clientela

SCHEDA NOTIZIE: Antesignano dell’Adeguata verifica della clientela   Nel settembre 1999, cessando volontariamente il rapporto di lavoro nella Guardia di finanza, iniziai a collaborare con un gruppo bancario, occupandomi a tempo pieno di “Antiriciclaggio”. Da… Questo contenuto é riservato a gli abbonati, se sei gia’ registrato fai il login e [Leggi tutto]

Cartolarizzazione
Antiriciclaggio

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!   Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico,… Questo contenuto é riservato a gli abbonati, se sei gia’ registrato fai il login e [Leggi tutto]