Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale   Con l’avvio di qualsivoglia rapporto con il cliente – persona fisica e/o giuridica – l’Intermediario finanziario o soggetto obbligato in genere è chiamato dalla Istituzione a fornire la c.d. “Collaborazione attiva” in materia di contrasto al riciclaggio di denaro sporco e di…...

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TITOLARE EFFETTIVO
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Titolare effettivo: capitale parcellizzato sotto il 25% proquota!

Titolare effettivo: capitale parcellizzato sotto il 25% proquota!   Se in una s.p.a. le quote sono detenute da venti soci al 5%, come si individua il titolare effettivo? R I S P O S T A Il titolare effettivo può rinvenirsi nell’amministratore, in considerazione dell’eventuale influenza da questi esercitata sulle…...

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Antiriciclaggio
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Antiriciclaggio & Titolare effettivo: con il socio occulto è tutto più complicato!

  Antiriciclaggio & Titolare effettivo: con il socio occulto è tutto più complicato!   Premessa Quando pensiamo al titolare effettivo di una entità giuridica, ovvero di una attività economica  – società o ditta individuale – dobbiamo pensare alla persona fisica che, direttamente o indirettamente, decide le sorti della azienda attraverso…...

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ANTIRICICLAGGIO & RECUPERO CREDITI
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ANTIRICICLAGGIO & RECUPERO CREDITI: L’adeguata verifica secondo il MEF

ANTIRICICLAGGIO & RECUPERO CREDITI: L’adeguata verifica secondo il MEF    Per una Società di recupero crediti si pone il problema di individuare il cliente da identificare ai fini dell’Adeguata verifica: è considerato cliente il solo debitore oppure la società mandante dell’incarico (creditore), ovvero ambedue i soggetti citati?  Grazie  Da un…...

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Antiriciclaggio
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Antiriciclaggio: il giovane cassiere …!

Antiriciclaggio: il giovane cassiere e l’iter della SOS!   Ancora oggi, mi capita di vedere un “modus operandi” nell’iter della Segnalazione di operazione sospetta a mio avviso molto discutibile e certamente di dubbia utilità. Il problema al quale mi riferisco riguarda soprattutto gli intermediari finanziari come le banche, quelle di [Leggi tutto]

Titolare effettivo
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Titolare effettivo: società di persone e interposizione fittizia!

Titolare effettivo: società di persone e interposizione fittizia!   Per l’individuazione del titolare effettivo di società di persone possono essere utilizzati i criteri di cui all’articolo 20 del d.lgs. 21 novembre 2007, n.231, come modificato dal d.lgs. 25 maggio 2017, n.90, relativo alle sole società di capitale? R I S…...

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Antiriciclaggio

Cooperativa: Titolare effettivo!

Cooperativa: Titolare effettivo! Il presidente del consiglio di amministrazione di una cooperativa puo’ essere dichiarato Titolare Effettivo? R I S P O S T A Sì, se il presidente esercita il controllo, anche di fatto, sulla direzione dell’entità giuridica può essere dichiarato Titolare effettivo. Fonte: Mef… Questo contenuto è riservato...

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Antiriciclaggio, formazione e informazione
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Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)

Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)   Al netto delle procedure canoniche previste per le diverse forme e modalità dell’Adeguata verifica della clientela – ordinaria, semplificata o rafforzata – la strada maestra per ridurre il rischio di errore, rimane a mio avviso strettamente…...

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Gianos
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INATTESI GIANOS: Significato e Alert da valutare!

INATTESI GIANOS: Significato e Alert da valutare!   Il Generatore Indici di Anomalia delle Operazioni sospette (G.I.AN.O.S.) è il principale diagnostico in uso nel mondo bancario per catturare le operazioni a rischio di riciclaggio o finanziamento del terrorismo. Trattasi di uno strumento informatico che legge il contenuto dell’Archivio Unico informatico,…...

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