Sos
Antiriciclaggio

Sos: riservatezza assoluta!

Sos: riservatezza assoluta!   Durante il periodo in cui mi occupavo di caccia ai soldi sporchi nell’ambito di un Gruppo bancario nella veste di Responsabile aziendale antiriciclaggio, ricordo una confidenza che mi fece un Responsabile di filiale che, con cadenza settimanale si incontrava con un commercialista per una partita a…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Antiriciclaggio

LEASE BACK: NO alla Sos e forma di finanziamento legittima!

LEASE BACK: NO alla Sos e forma di finanziamento legittima!   Tempo addietro nel 2015 è stata affidata una società (Tizio Srl) con mutuo ipotecario per l’acquisto di un immobile, in un paese diverso rispetto a quello della propria sede sociale, ove sviluppare la sua attività . Tale nuovo cliente…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Omessa Sos: responsabilità
Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO: Responsabilità per “omessa” SOS

ANTIRICICLAGGIO: Responsabilità per “omessa” SOS   Esiste una precisa responsabilità giuridica per omissioni in materia di Segnalazioni di operazioni sospette nell’ambito del funzionamento di una Banca. Grazie Da un abbonato al sito web www.giovannifalcone.it R I S P O S T A Una risposta autorevole e qualificata la si può…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Cartolarizzazione
Antiriciclaggio

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!

Cartolarizzazione & antiriciclaggio: cautele necessarie!   Uno degli obblighi principali in capo agli intermediari finanziari finalizzato a contrastare fenomeni di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, è certamente quello della “registrazione” dell’operazione in Archivio Unico Informatico, conservando la storia economica del cliente per almeno dieci anni. Quando un credito – deteriorato…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Titolare effettivo
Antiriciclaggio

Ditta individuale & Titolare effettivo: una galleria di rischi!

Ditta individuale & Titolare effettivo:  una galleria di rischi! In  termini generali e limitandoci alla sostanza, nell’80% dei casi il Titolare effettivo della Ditta individuale è certamente coincidente con la persona fisica, titolare omonimo dell’attività d’impresa. Ciò detto, la corretta conoscenza della citata persona fisica, l’assenza di pregiudizi di ogni…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale

ANTIRICICLAGGIO IN BANCA : Alert di filiale   Con l’avvio di qualsivoglia rapporto con il cliente – persona fisica e/o giuridica – l’Intermediario finanziario o soggetto obbligato in genere è chiamato dalla Istituzione a fornire la c.d. “Collaborazione attiva” in materia di contrasto al riciclaggio di denaro sporco e di…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Antiriciclaggio

Cooperativa: Titolare effettivo!

Cooperativa: Titolare effettivo! Il presidente del consiglio di amministrazione di una cooperativa puo’ essere dichiarato Titolare Effettivo? R I S P O S T A Sì, se il presidente esercita il controllo, anche di fatto, sulla direzione dell’entità giuridica può essere dichiarato Titolare effettivo. Fonte: Mef… Questo contenuto è riservato...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Provenienza della provvista
Antiriciclaggio

Antiriciclaggio: Provenienza del denaro?

Antiriciclaggio: Provenienza del denaro?   Fare antiriciclaggio significa applicare comune e razionale buon senso, nell’ottica di garantire la “collaborazione attiva” a beneficio dell’Istituzione per meglio contribuire a smascherare il malaffare e la criminalità organizzata. Quando dobbiamo valutare l’operatività della clientela, tanto come Intermediario finanziario che come professionista legale o contabile,…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Professionista
Antiriciclaggio

Professionista & Schede di valutazione del rischio di riciclaggio: consigli non richiesti!

Professionista & Schede di valutazione del rischio di riciclaggio: consigli non richiesti!   Per una valutazione d’insieme circa le modalità di compilazione delle “Schede di valutazione del rischio”, mi è capitato di esaminarne una decina di schede compilate dallo studio di un commercialista nei confronti di altrettanti rapporti continuativi e/o occasionali…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis
Nessuna immagine
Antiriciclaggio

ANTIRICICLAGGIO & OPERATIVITA’ BANCARIA: Tra eccessi e paradossi

ANTIRICICLAGGIO & OPERATIVITA’ BANCARIA: Tra eccessi e paradossi   Dagli organi di stampa apprendo di brillanti operazioni di polizia giudiziaria che confermano in ogni dove l’esistenza di organizzazioni criminali, dedite a traffici di ogni genere e, come ogni associazione mafiosa che si rispetti, anche ad attività estorsive in danno della…...

Questo contenuto è riservato solo agli abbonati fai login o accedi 15 giorni gratis