Con Comunicato del 01 agosto 2016 l’Unità di Informazione
Finanziaria per l’Italia (UIF) ha fornito, ai sensi dell’art. 6, comma
7, lettera b), del decreto legislativo n. 231 del 2007 e successive
modifiche e integrazioni, degli schemi rappresentativi di comportamenti
anomali nell’operatività con società estere di intermediazione mobiliare
che possono risultare funzionali al riciclaggio di disponibilità di
origine illecita.

Nei mercati c.d. over the counter (OTC), la scarsa trasparenza nel
meccanismo di formazione dei prezzi, la presenza di scambi aventi a
oggetto titoli non standardizzati nonché gli ingenti volumi movimentati,
porta a rischi significativi di manipolazioni dei prezzi per finalità
illecite. Già il Moneyval e il GAFI, rispettivamente nel 2008 e nel
2009, hanno rilevato che i mercati OTC richiedono una più attenta
valutazione del rischio di riciclaggio rispetto ai mercati
regolamentati.

Come evidenzia l’UIF, Gli intermediari bancari e finanziari sono
chiamati quindi a svolgere un costante e attento monitoraggio delle
transazioni over the counter poste in essere con dette società, con
particolare riguardo agli elementi qualificanti tali transazioni
riportati nel comunicato allegato.