Newsletter settimanale dal 16 al 22 settembre 2019
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Antiriciclaggio
Lotta al riciclaggio: Le tante, troppe contraddizioni e insufficienze di un sistema che non funziona!
Lotta al riciclaggio: Le tante, troppe contraddizioni e insufficienze di un sistema che non funziona! Con il Comunicato n.115 dell’Ufficio…
Sei in ritardo nella Sos? Due opzioni a confronto
Sei in ritardo nella Sos? Due opzioni a confronto Puo’capitare che una operazione posta in essere da un cliente,…
Sos ad horas: Estinzione rapporti ad indagini in corso
Sos ad horas: Estinzione rapporti ad indagini in corso I delegati istituzionali nella lotta alla camorra di Napoli (Ros,…
Antiriciclaggio e rapporti con la clientela: Standard di valutazione della operatività della clientela
Antiriciclaggio e rapporti con la clientela: Standard di valutazione della operatività della clientela Immaginate per un attimo che un vostro cliente primario, conosciuto da decenni, noto imprenditore sul territorio e già cliente di numerosi e diversi Intermediari finanziari. Immaginate che un Organismo di vigilanza – che ha ricevuto una [Leggi tutto]
La cronaca giudiziaria della lotta al riciclaggio: la vera palestra professionale!
La cronaca giudiziaria della lotta al riciclaggio: la vera palestra professionale! Al netto delle nostre rispettive esperienze, in qualche caso anche ragguardevoli in rapporto alle tante primavere trascorse, spesso riguardanti contesti e mondi diversi, penso che, per restare nel quadro della lotta al riciclaggio e Governance d’impresa e al [Leggi tutto]
Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici)
Antiriciclaggio: Valutazione delle operazioni in rapporto all’oggetto sociale dell’attività economica dichiarata (casi pratici) Al netto delle procedure canoniche previste per le diverse forme e modalità dell’Adeguata verifica della clientela – ordinaria, semplificata o rafforzata – la strada maestra per ridurre il rischio di errore, rimane a mio avviso strettamente [Leggi tutto]
Newsletter settimanale dal 09 al 15 settembre 2019
Newsletter settimanale dal 09 al 15 settembre 2019 ============= Antiriciclaggio Intervento dell’Autorità giudiziaria: Segnalare non conviene, potrebbe rivelarsi autolesionistico per il soggetto obbligato! 14 Settembre 2019 Intervento dell’Autorità giudiziaria: Segnalare non conviene, potrebbe rivelarsi autolesionistico per il soggetto obbligato! Abbiamo saputo di una indagine molto… Truffa & Autoriciclaggio: Orientamento consolidato [Leggi tutto]
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IArticoli correlati per tematiche fondamentali
EVASIONE FISCALE & RICICLAGGIO: Articoli correlati
Essendo il tema della “Evasione fiscale” una problematica di stretto interesse ai fini dell\’attenzione cui devono porre i destinatari della Collaborazione attiva, quali gli Intermediari finanziari, Professionisti e quanti altri, ho pensato di riportare un breve riepilogo degli articoli che hanno, nel tempo, interessato l\’argomento che rimane per l\’appunto, di [Leggi tutto]
ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA: Articoli correlati (quesiti, casi pratici, risposte Banca d’Italia etc.)
ANTIRICICLAGGIO: Adeguata verifica della clientela e titolare effettivo della relazione https://www.giovannifalcone.it/138/antiriciclaggio_adeguata_verifica_della_clientela_e_titolare_effettivo_della_relazione.html INFORMATIVA – QUESTIONARIO ANTIRICICLAGGIO Doveri e responsabilità del cliente, rischi per il titolare del rapporto https://www.giovannifalcone.it/337/informativa__questionario_antiriciclaggio_doveri_e_responsabilita_del_cliente_rischi_per_il_titolare_del_rapporto.html QUESTIONARIO ANTIRICICLAGGIO: Cliente che si rifiuta di sottoscrivere https://www.giovannifalcone.it/2982/questionario_antiriciclaggio_cliente_che_si_rifiuta_di_sottoscrivere.html ANTIRICICLAGGIO: Verifica semplificata e Paesi equivalenti https://www.giovannifalcone.it/905/antiriciclaggio_verifica_semplificata_e_paesi_equivalenti.html [Leggi tutto]
ANTIRICICLAGGIO & SOSPENSIONE DELL’OPERAZIONE: Come, quando e perché?
Premessa Ancora oggi, ad oltre venti anni dall’uscita della legislazione antiriciclaggio presso tutti gli Intermediari finanziari ovvero i soggetti obbligati alla c.d. “Collaborazione attiva”, è convinzione diffusa che il cliente possa adoperare le risorse finanziarie sempre e comunque, salvo un provvedimento di sequestro disposto dall’Autorità giudiziaria. Il punto 4.3 del Decalogo della banca d’Italia, [Leggi tutto]
INTERMEDIARI FINANZIARI & ANTIRICICLAGGIO: Si continua a sbagliare!
Qualche anno addietro, nell’ambito di un programma pianificato dal Ministero degli Interni ed avente ad oggetto“Beni confiscati alla Criminalità organizzata”,fui incaricato di svolgere alcuni interventi formativi a favore di appartenenti alle Forze dell’Ordine, allocati nel Mezzogiorno d’Italia. Il mio compito era quello di spiegare, in concreto, la genesi del Riciclaggio [Leggi tutto]
ANTIRICICLAGGIO: Disponibilità extracontabili versate su conto personale dell’imprenditore
ANTIRICICLAGGIO: Disponibilità extracontabili versate su conto personale dell’imprenditore Nella veste di Direttore di filiale sono stato recentemente “richiamato” dalla Direzione in quanto ho consentito il versamento di denaro contante di circa 20mila euro, sul conto corrente personale di un imprenditore operante nel settore dell’edilizia, avente peraltro un fatturato di [Leggi tutto]
ADEGUATA VERIFICA & TITOLARE EFFETTIVO: Spunti di riflessione e attuazione pratica del provvedimento Bankit
ADEGUATA VERIFICA & TITOLARE EFFETTIVO: Spunti di riflessione e attuazione pratica del provvedimento Bankit BANCA D’ITALIA: Provvedimento recante disposizioni attuativa in materia di Adeguata verifica della clientela – ex art.7, comma 2, del D.lgs 231/07 – Attuazione pratica operativa Premessa Con il provvedimento dell’Organo di vigilanza centrale del 3 aprile [Leggi tutto]
Evasione fiscale
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